DU Executive master compliance - certificat conformité financière

Objectifs

Décrypter l'ensemble des textes relatifs à la conformité. Assurer une veille juridique. Appréhender les risques dans ses aspects internes et internationaux et en établir une cartographie. Organiser une communication interne liée aux risques et aux responsabilités de l'entreprise. Assurer la conformité au regard du droit applicable.

Programme de la formation

Droit public : tutelles et contrôles. Droit des services financiers. Droit pénal financier (Abus de marché). Lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme. Lutte contre la fraude. Lutte contre la corruption et risque d'image. Cartographie des risques. Traitement des données. Protection de la clientèle et déontologie. Maitrise des risques de non-conformité et reporting.

Validation et sanction

Attestation de formation

Type de formation

Non certifiante

Sortie

Bac + 3 et 4